Шведский банк SEB согласился выплатить департаменту финансовых услуг Нью-Йорка штраф в размере 33 миллионов долларов. Это решение связано с выявленными недостатками в контроле за отмыванием денег в его филиалах в странах Балтии. Согласно заявлению финансовой организации, расследование выявило, что процессы по проверке клиентов в SEB были недостаточными.

Также была диагностирована неэффективная программа мониторинга транзакций в балтийских подразделениях банка, включая Эстонию, Латвию и Литву, что не позволяло надлежащим образом выявлять и предотвращать подозрительную деятельность.

Банк объявил о намерении усилить свою систему предотвращения финансовых преступлений, что включает:

• улучшение возможностей обнаружения,
• расширенное обучение персонала,
• установление более тесных связей с государственными органами и коллегами из финансовой отрасли.

SEB действует в Швеции и странах Балтии, предоставляя широкий спектр финансовых услуг, и в дополнение работает в Дании, Великобритании, Норвегии, Финляндии и Германии, где сосредоточен на корпоративных и инвестиционно-банковских услугах.

Ранее банк достиг договоренности с департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк, который проводил расследование по вопросам борьбы с отмыванием денег и мониторингом транзакций из-за наличия у SEB лицензированного филиала в Нью-Йорке. Банк проводит безналичные расчеты в долларах США через финансовую систему штата, что делает рынок Нью-Йорка уязвимым к финансовым преступлениям.

• Телеграм
• Дзен
• Подписывайтесь на наши каналы и первыми узнавайте о главных новостях и важнейших событиях дня.